Page 167 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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破產，或者在境外設立、收購、參股證券經營機構的，
責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五

倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元
的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責

的主管人員給予警告，並處以三萬元以上十萬元以下的
罰款。

證券公司違反本法第一百二十九條的規定，擅自變更有
關事項的，責令改正，並處以十萬元以上三十萬元以下

的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，並處以五萬
元以下的罰款。

第二百一十九條 證券公司違反本法規定，超出業務許可範圍經營證券業
務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍

以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足
三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下罰款；情

節嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直
接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資

格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
第二百二十條 證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業

務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，
責令改正，沒收違法所得，並處以三十萬元以上六十萬元

以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負
責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬

元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或
者證券從業資格。

第二百二十一條 提交虛假證明文件或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實