Page 170 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

160

(二) 違反規定採取本法第一百八十條規定的現場檢查、
調查取證、查詢、凍結或者查封等措施的；
(三) 違反規定對有關機構和人員實施行政處罰的；

(四) 其他不依法履行職責的行為。

第二百二十八條 證券監督管理機構的工作人員和發行審核委員會的組成
人員，不履行本法規定的職責，濫用職權、怠忽職守，

利用職務便利牟取不正當利益，或者洩露所知悉的有關
單位和個人的商業秘密的，依法追究法律責任。

第二百二十九條 證券交易所對不符合本法規定條件的證券上市申請予以
審核同意的，給予警告，沒收業務收入，並處以業務收

入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和
其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬

元以下的罰款。
第二百三十條 拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督

檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安
管理處罰。

第二百三十一條 違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二百三十二條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰

金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
第二百三十三條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有

關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對
有關責任人員採取證券市場禁入的措施。

前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內直至終身不
得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高

級管理人員的制度。