Page 168 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

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騙取證券業務許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴
重違法行為，不再具備經營資格的，由證券監督管理機
構撤銷證券業務許可。

第二百二十二條 證券公司或者其股東、實際控制人違反規定，拒不向證

券監督管理機構報送或者提供經營管理資訊和資料，或
者報送、提供的經營管理資訊和資料有虛假記載、誤導

性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以
三萬元以上三十萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷證

券公司相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直
接責任人員，給予警告，並處以三萬元以下的罰款，可
以撤銷任職資格或者證券從業資格。

證券公司為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保

的，責令改正，給予警告，並處以十萬元以上三十萬元
以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人

員，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。股東有過錯
的，在按照要求改正前，國務院證券監督管理機構可以

限制其股東權利；拒不改正的，可以責令其轉讓所持證
券公司股權。

第二百二十三條 證券服務機構未勤勉盡責，所製作、出具的檔有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務

收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可，並處以業務收
入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和

其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業資格，並處
以三萬元以上十萬元以下的罰款。

第二百二十四條 違反本法規定，發行、承銷公司債券的，由國務院授權