Page 640 - 中國金融法

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（二）處罰要旨

2008 年 4 月 8 日，中國證券 監督管理 委員會依據 《證券投資基金法 》
第 97 條及《證券法 》第 199 條作出行政 處罰決定：
1. 取消唐建基金從業資格；

2. 沒收唐建違法所得 152.72 萬元 ，並 處 50 萬元罰 款。

（三）分析解說

1. 違反基金從業人員法律責任問題

根據 《證券投資基金法 》第 18 條規定 「基金管理人的 董事、 監事、經
理和其他從業人 員 ，不得擔 任 基金 託 管人或者其他基金管理人的 任 何 職

務，不得從事損 害 基金財產和基金 份額 持有人利益的證券 交易 及其他 活
動 。 」 唐 建 作為基金從業人 員 負 有對基金財產和基金 份額 持有人的 忠 實和
誠 實 信 用義務，不得在 執 行 職 務或 辦 理業務過 程 中利用所 處 地 位 或優勢 謀
取私利，不得從事損 害基金財產和基金 份額 持有人利益的 背信 行為。

本案中， 唐 建 利用其在基金公司所 任職 務的 便 利，利用非公 開 的基金
投資資訊，先於有關基金 「 老 鼠倉 」交易 買 入同一公司 自身 利益置於基金財產和基金 股票 ，為 自己 及其 親 屬 牟 取 私 利，
，將
持有人的
份額
持續從事
利益之上，
監
份額 持有人利益的行為。中國證 違 背 基金從業人 員 所 負 有的 受託 《 義務， 係 損 害 基金財產和基金 》第 97 條 ：
證券投資基金法
會根據
「基金管理人、基金 託管人的專門基金 託管部門的從業人 員違反 本法 第 18
條 規定， 給 基金財產或者基金 份額 持有人 造 成損 害 的，依法 承 擔 賠 償 責
任 ； 情 節 嚴 重 的，取 消 基金從業資格；構成 犯罪 的，依法 追究 刑 事 責
任。」的規定，取 消唐建基金從業資格並 無不當。

2.

違規買賣股票問題
作為基金從業人 員 ， 唐 建屬 於 《 證券法 》 等法律、行政法規規定的 禁