Page 635 - 中國金融法

第 6 章 證券投資基金法 625

表 格 便 是基金公司 發 出的要 約 ，而 李慧芬 的 購買表示就 可以 看 作是一種 承
諾 行為。於 此 之 下 ， 天 門 支 行 錯誤填寫 受 理時 間 的行為不 僅存 在過 錯 ，而
且將是 導致李慧芬 投資損失的 重要原因之一。

2. 凍結李慧芬農行帳戶中 11,000 元資金的行為應當如何理解

為 確 保基金 申購 者有 真 實、 必 要的資金用於 購買 所 申購 基金 份額 ，在
申購 人 提 出 申請 時 凍 結申購 資金為基金 份額發 售 時的 慣 常 做 法， 凍 結 行為
本 身 並不是基金公司或其 代 理人 承 諾 發 售 基金 份額 的 意 思 表示 。本案中

「申購
人指定的 採用 代銷 全額 機構將投資者 繳 款 方式， 若 申購 不成 功 或 無 效 ，基金管理人或基金管理 還給 投資者 」 ， 即 為
項本金退
已 繳付
的 申購款
此例。
3. 補充說明

本案在 審 理過 程 中，法 院 判詞 認 定另 外 兩 起與 李慧芬 申購 基金案 情 相
似 的兩個案例， 與 李慧芬 申購 不成 功 不同的是，這兩個案例 雖 亦 存 在 受 理
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時 間 填寫錯誤 問題 ， 但 最 終 都申請 成 功 。法 院 試 圖 以 此 為 反 例 來表明受
理時 間填寫錯誤 ，不是 李慧芬 申購 失敗的原因。
本 書 以為，首先這兩個案例 與 本案 爭議 無 關，不具有證據作用，不能
李慧芬
用於證
明 農 行 天 門 支 行 填寫錯誤
的 申購
申請 是 否 成 功 來 判定 錯誤填寫 行為是 不 影響 否 具有 正 當性，這也是法 行為；其次，不能用 院 在 審 理本

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2007 年 4 月 23 日，投資者 胡鴻豔 在中國 農業銀行 湖北省天 門市支行東 湖儲蓄 所申購 代碼
為「 519300 」的基金， 該所因臨 櫃微 機時間設置有誤，在「 代理基金申 /認購申 請表 」上
列印的「 受理時 間」為「 2007 年 4 月 21 日」 (2007 年 4 月 21 日為 星期日， 非基金交易
日)，「分 紅方式類型」為「 070423044556 」，該筆 基金申購 成功。同年 4 月 24 日，投資者
介文林在該所申購 代碼為「 100016 」的基金， 該所同 樣因臨 櫃微 機時間設置有誤，在「 代
理基金申 /認購申 請表 」上 列印的「 受理時 間」為「 2007 年 4 月 22 日」 (2007 年 4 月 22 日
為星期六，非基金交易日
基金申購
)，「分
紅方式類型」為「
糾紛
參閱「 李慧芬訴 中國 農業銀行 湖北省天 門市支行基金申購 070424036380 代理合同 」，該筆 案」 ，資料來源： 成功。
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