Page 638 - 中國金融法

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證券 登記 結 算機構的從業人 員 、證券 監 督 管理機構的工作人 員 以及法律、
行政法規 禁止 參與股票交易 的其他人 員 ，在 任期 或者法定 限期 內，不得 直
接 或者以化 名 、 借 他人 名 義持有、 買賣股票 ，也不得收 受 他人 贈送 的 股
票。」的規定，根據 《證券法 》第 199 條：「法律、行政法規規定 禁止 參

與股票交易 的人 員 ， 直接 或者以化 名 、 借 他人 名 義持有、 買賣股票 的， 責
令 依法 處 理非法持有的 股票 ， 沒 收 違 法所得，並 處 以 買賣股票 等 值 以 下 的
罰 款 ； 屬 於國家工作人 員 的， 還 應當依法 給 予 行政 處 分。 」 的規定，中國
證監會決定沒收其 違法所得 2,294,791.90 元，並 處 400 萬元罰 款，符合法律

規定。

（四）未盡問題

根據 2009 年 2 月 28 日第十一屆全國人 民代表 大會 常務委員會第七次
會議透過的 《刑法修正案 ( 七)》第 2 點，於 刑法第 180 條新增第 4 項規定：
「 證券 交易 所、 期貨交易 所、證券公司、 期貨 經 紀 公司、基金管理公司、
商 業 銀 行、保險公司等金融機構的從業人 員 以及有關 監 管 部 門或者行業 協

會的工作人 員 ，利用因 職 務 便 利獲取的內 幕 資訊以 外 的其他 未 公 開 的資
明示
訊， 他人從事相關 違反 規定，從事 交易活動 與該 資訊相關的證券、 情 節 嚴 重 的，依照 期貨交易活動 第 一 款 的規定 ，或者 處 罰 。 、 暗
」即
，
示
述交易活動
「從事上
拘役
情節特別
五倍以下罰金；
年以上
嚴重的，
或者單 處違法所得一 ，情節嚴重的， 處 5 年以下有期徒刑或者 處 5 ，並 處
倍以上
10 年以下有期徒刑，並 處違法所得一 倍以上 五倍以下罰金。 」
結 合本案， 張野 的行為不 僅 應 受 到中國證 監 會的 處 罰 ，根據上 述 《 刑
法修正案 ( 七) 》禁止 相關從業人 員利用 職務便利獲取非公 開信 息從事證券
交易 的行為的規定，亦應 受到刑事處罰。