Page 636 - 中國金融法

626

案中所採取的基本 態 度， 但 是將這兩個案例 寫 入判詞，實際上 正好形 成了
對這一基本 態度的 否定。

223
二、基金從業人員的法律責任

（一）案情概要 2007 年至 2009 年 2 月，張野 利用 任職 融通公司基金經理 職務上的 便

研 究 月
利，在
券 商 推 介 會及
外部
與 融 通 公司基金經理、
度會、 參加 融 通 公司投資 決 策 委 員 會會 議 、基金 晨 會、投 研 例會、 程 中，獲
研 究 員 交流
的過
取了融 通 公司 旗 下 基金投資及 推 薦 相關個 股 的非公 開信 息，透過 網路 下 單
的方式，為 朱 小民 操 作 朱 小民 實際 控 制的 紅 塔 證券 北京 板井路 營業 部「 周
薔」帳戶 從事 股票交易 ，先於 張野 管理的融 通巨潮 100 指數基金等融 通公
司基金 買 入並 賣 出或先於融 通 公司有關基金 賣 出相關個 股 ，為 「 周薔 」 帳
戶實現盈 利 9,398,362 元，收取 朱小民 感謝費 200 萬元 。

2006 年 12 月至 2007 年 7 月，張野 透過 網路 下單方式， 操作其 妻孫致
交易
名 帳戶
。 涉 及 廣 宇 發展
娟 的同 、 萊鋼 股份 進行 、 南 玻Ａ ， 違 規 買賣股票 股份 、 新 中基、 新 湖 創 業、 渝 三 峽Ａ 華東
、 湖 南 投資、
、中
、 武鋼
醫藥
創信
元。 測、中 糧地產、中青 旅和重慶啤酒 等股票 ，為 該帳戶 盈利 2,294,791.90
（二）處罰要旨

2009 年 6 月 18 日，中國證券 監督管理 委員會依據 《證券投資基金法 》

223 參閱中國證 監會 行政處 罰決定 書(張野)[2009]21 號。據中國證 監會 網站：中國證 監會 行政
處罰決定 書(張野)，資料來源：中國證券 監督委員會 .cn/n575458/n57566 .csrc.gov http://www
1242348.html( 7/n818795/1 最後瀏覽日： 2009/02/16) 。為行 文簡潔故 ，本 文對 案情進行了 文
字刪節處理，案 件詳情 請查 閱上 述網址。