Page 637 - 中國金融法

第 6 章 證券投資基金法 627

第 97 條及《證券法 》第 199 條作出行政 處罰決定：

1. 取消張野的基金從業資格；

2. 沒收張野違法所得 2,294,791.90 元並處以 400 萬元罰款。

（三）分析解說

本案中， 張野 的違法行為 涉及兩個方面：

1. 違反基金從業人員法律責任問題

根據 《證券投資基金法 》第 18 條規定： 「基金管理人的 董事、 監事、
經理和其他從業人 員 ，不得擔 任 基金 託 管人或者其他基金管理人的 任 何 職

務，不得從事損 害 基金財產和基金 份額 持有人利益的證券 交易 及其他 活
動 。 」 張野 作為基金從業人 員 ，對基金財產和基金 份額 持有人 負 有 忠 實和
誠 實 信 用義務，不得在 執 行 職 務或 辦 理業務過 程 中利用所 處 地 位 或優勢 牟
取私利，並不得從事損 害基金財產和基金 份額 持有人利益的 背信 行為。

本案中， 張野 自 2007 年開 始至 2009 年 2 月持續從事 「老鼠倉 」交易 ，
將 自身 利益置於基金財產和基金 受託 義務，是損 害 基金財產和基金 持有人的利益之上， 份額 持有人利益的行為。 違 背 了基金從業
份額
人 員 所 負 有的
中國證
《證券投資基金法
的專門基金 監會根據 託管部門的從業人 員違反 》第 本法 97 第 條：「基金管理人、基金 給基金財產或者基 託管人
條規定，
18
金 份額 持有人 造 成損 害 的，依法 承 擔 賠 償 責任 ； 情 節 嚴 重 的，取 消 基金從
業資格；構成 犯罪 的，依法 追究 刑 事 責任 。 」 的規定，取 消 了 張野 的基金

從業資格並 無不當。

2. 違規買賣股票問題

張野 操 作其 妻帳戶 從事 股票交易 的行為是一種以他人 名 義持有、 買賣
股票 的行為， 違反 《證券法 》第 43 條第 1 款：「證券 交易 所、證券公司和