Page 523 - 中國金融法

第 5 章 證券法 513

(5) 個人所 負數額較大之債務到期 未清償；
(6) 因違法行為或 違紀行為被 解除 職務的證券交易所、證券 登記結 算機
構 之 負 責 人或證券公司之 董 事、監事、 高級 管理人 員 ， 自 被 解除
職務之日 起未逾5年；

(7) 因違法行為或 違紀行為被 撤銷資格的律 師、註冊 會計 師或投資 諮詢
機構 、財務 顧 問機構 、資 信 評 級機構 、資產 評估 機構 、 驗 證 機構
的專業人 員，自被撤銷資格之日 起未逾5年。

2. 從業人員的消極從業資格

(1) 因違法行為或 違紀行為被開 除的證券交易所、證券 登記結 算機構 、
證券服務 機構 、證券公司的從業人 員 和被開 除 的國家 機 關 工 作人
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員，不得 招聘為證券公司的從業人 員 。
(2) 國家 機關工作人 員和法律、行政法規規定的 禁止 在公司中 兼職的其
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他人員，不得在證券公司中 兼任職 務 。

（四）證券公司的風險防範機制

證券公司在經 防 範作出一定的 營 過 程 中 可 能出 現 各種各 。證券法所 樣 之經 營 風 險，為 此 必須對 相
主
的 風 險 防 範 機制
制 度 安排
關經
營 風 險的
設計
要 包括兩方
一是 建立投資 面：一是從證券公司內 者保護基金。 部建 立 相應 之 風 險 防 範內 部 控 制機制 ；
從證券公司內 控角度來 看，主要的 防範機制包括 ：
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1. 資本控制

中國證監 會應 當對證券公司的 淨 資本， 淨 資本與 負 債的 比例 ， 淨 資本

258
參閱《中華人民共和國證券法》第 132 條。
259
參閱《中華人民共和國證券法》第 133 條。
260
參閱《中華人民共和國證券法》第 130 條。