Page 521 - 中國金融法

第 5 章 證券法 1 51

(6) 有合 格的經 營場所和業務 設施 ；
(7) 法律、行政法規規定的和經國務 院批准 的中國證監 會規定的其 他條
件。

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2. 證券公司的設立程式

(1) 申請 與 受 理。中國證監 會應 當 自受 理證券公司 設 立 申請 之日 起6 個
月 內， 依照 法定條件和法定 程 式並 根 據 審 慎 監管 原 則 進 行 審查 ，
作出 批准 或不 予 批准 的決定，並 通知申請 人；不 予 批准者 ， 應 當

說明理
由。
(2) 設立登記。證券公司 設立申請獲 得批准者 ，申請 人應當在規定的期
限 內向公司 登 記 機 關 申請設 立 登 記， 領 取 營 業 執 照 。證券公司必
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須在其名稱中 標明證券有 限責任 公司或證券股份有 限公司字 樣 。
(3) 取得經 營證券業務許 可證。證券公司 應當自領取營業執照之日 起15
日內，向中國證監 會申請 經 營 證券業務許 可 證。 未 取得經 營 證券
業務許 可證者，證券公司不得經 營證券業務。

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3. 證券公司的變更

證券公司 設 立、收 購 或 撤 銷 分支 機構 ，變更業務範圍或 註冊 資本，變
更持有

解 散 、 破 產，必須經中國證監
停 業、
併 、分立、變更公司形式、 5% 以上股權之股 東、實際 控制人，變更公司 章程中之 重要條款，合 會批准 。
此外 ，證券公司在 境 外設 立、收 購 或參股證券經 營機構 ，必須經中國證監
會批准 。

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參閱《中華人民共和國證券法》第 128 條。
254
參閱《中華人民共和國證券法》第 126 條。
255
參閱《中華人民共和國證券法》第 129 條。