Page 518 - 中國金融法

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（四）證券交易風險基金

由 於交易所的性 質 承擔 著 一定的證券市場 風 險， 因此 ，法律規定交易
所 應 當從其收取的交易 費 用和 會員 費 、 席 位 費 中提取一定 比例 的金額 設 立
風 險基金。 風 險基金 由 證券交易所理事 會 管理，證券交易所 應 當將收存的

風 險基金存 入 開 戶 銀 行 專門 帳戶 ，不得 擅 自 使用。 風 險基金提取的具 體比
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例和使用 辦法， 由國務 院證券監督管理 機構會同 國務 院財政 部門 規定 。

（五）證券交易所從業人員限制
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1. 一般資格限制

因 違 法行為或 違 紀 行為被開 除 的證券交易所、證券 登 記結 算 機構 、證

券服務 機構 、證券公司的從業人 員 和被開 除 的國家 機 關 工 作人 員 ，不得 招
聘為證券交易所的從業人 員。

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2.
負責人資格限制
有下 列情 形之一 者，不得擔 任證券交易所的 負責人： (1) 無民事行為能
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力或限制 民事行為能 力 ；(2) 因貪汙 、賄賂 、侵佔財產、 挪用財產或 破壞
社會
判處刑罰
濟秩序，被
主義市場經
238 ；(3) ，執行期 滿未逾 5 年，或 因犯罪 被剝
滿未逾
5
執行期
的公司、企業的
擔任破產清算
奪政治權利，
董事
年
或 廠 長 、經理，對該公司、企業的 破 產 負 有個人 責任 者 ， 自 該公司、企業
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破產清算 完結之日 起未逾 3 年 ；(4) 擔任因違法被 吊銷營業執照、責令關
閉 的公司、企業的法定代表人，並 負 有個人 責任 者 ， 自 該公司、企業被 吊

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6
參閱《中華人民共和國證券法》第 11 條及第 11 條。
7
234
詳細規定，參閱《證券結 算風險 基金管理辦法》 (證監發[2006]65 號)。
235
參閱《中華人民共和國證券法》第 109 條。
236 參閱《中華人民共和國證券法》第 108 條。
237
參閱《中華人民共和國公司法》第 147 條。
238
參閱《中華人民共和國公司法》第 147 條。
239
參閱《中華人民共和國公司法》第 147 條。