Page 515 - 中國金融法

第 5 章 證券法 505

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次 ，上 海 證券交易所發 布 之《上 海 證券交易所 會員 管理規則》 與 深圳 證
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券交易所發 布 之《 深圳 證券交易所 會員 管理規則》 總 則即開 宗 明義表示
管理 會員 間之證券交易行為， 亦可 得採行 會員制 之結 論。
至於，有關證券交易所 相關之內 部組 織形式：

(1) 理事 會是證券交易所的決 策機構 ，一般 每屆任 期3年。理事 會由 7至
13 人 組 成，其中非 會員 理事人 數 不 少 於理事 會 成 員 總 數 的 1/3 ，不
超 過理事 會 成 員 總 數 的 1/2 ，而非 會員 理事 由 證監 會委 派 。 另外 ，
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理事 連續 任職 不得 超過兩屆 。
219 。
由中國證監
(2)
證券交易所
會任免
設總經理
1人，
採用 會員制 的證券交易所的內 部組 織 機構包括會員 大 會 、理事 會 、 專
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門委員會 以及 總 經理 。 總 經理不得 由 國家公務 員 兼 任 ， 總 經理 應 當是
理事 會 成 員 ，但與理事 長 不得 相互 兼 任 。其中理事 會 內 設 監 察 委員會 ，監
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察委員會 主席由理事 長兼任，負責行使監 察職權 。
證券交易所財產的支配
3.
作為 獨 立的法人 實體 ，證券交易所 可 以 通 過向 會員 收取交易 費 用、 會

員 費 、 席 位 費 及其 他 各 項 經 費 獲 得收 入 。證券交易所 可 以 自 行支 配 的各 項
費 用收 入 ， 應 當 首 先 用於保證其證券交易場所和 設施 的 正 常 運 行並 逐步 改

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依《上 海證券交易所會 員管理規則》 1.1 ：「為規範上 海證券交易所會 員證券交易及其相關
業務活動，保 障交易 安全， 維護 證券市場 秩序，保 護投資 者合 法權益， 根據《中華人民共
和國證券法》 、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規、部 門規章及《上 海證券交易所
章程 》，制定本規則。」
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依《 深圳 證券交易所會 員管理規則》 1.1 ：「為規範 深圳 證券交易所會 員證券交易及其相關
業務活動，保 障交易 安全， 維護 證券市場 秩序，保 護投資 者合 法權益， 根據《中華人民共
和國證券法》 、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規、部 門規章及《 深圳 證券交易所
章程 》，制定本規則。」
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參閱《證券交易所管理辦法》 (中國證券 監督 管理 委員 會令第 4 號) 第 20 條及第 21 條。
219 參閱《證券交易所管理辦法》第 24 條。
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參閱《證券交易所管理辦法》第 16 條。
221
參閱《證券交易所管理辦法》第 24 條。
222
參閱《證券交易所管理辦法》第 26 條。