Page 519 - 中國金融法

第 5 章 證券法 509

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銷 營 業 執 照 之日 起 未 逾 3 年 ； (5) 個人所 負 數 額 較 大之債務到期 未 清 償
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；(6) 因違法行為或 違紀行為被 解除 職務之證券交易所、證券 登記結 算機
構 的 負 責 人或證券公司的 董 事、監事、 高級 管理人 員 ， 自 被 解除 職 務之日
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起未逾 5 年 ；(7) 因違法行為或 違紀行為被 撤銷資格的律 師、註冊 會計 師
或投資 諮詢 機構 、財務 顧 問機構 、資 信 評 級機構 、資產 評估 機構 、 驗 證 機
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構的專業人 員，自被撤銷資格之日 起未逾 5 年 。

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3. 迴避制度

負
責
時，與其本人或其 證券交易所的 親屬有利 人和其 害關係 他 從業人 員 在 執 行與證券交易有關的 職 務
者，應當迴避。

二、證券公司

證券公司即證券商，是指 依照 公司法和證券法之規定 設 立並經 營 證券
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業務的有 限 責任 公司或股份有 限 公司 。證券公司 根 據其開展業務的 狀
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況 ，分為證券承 銷 商、證券經 紀 商和證券 自營 商 三 種 。證券承 銷 商 是
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經 營 代理證券發行業務的證券經 營機構 。證券經 紀 商 是直接代理證券 買
249 指
加 交易並收取
傭 金的證券經
交易所參
營機構
自營
。證券
賣雙方進入
商

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參閱《中華人民共和國公司法》第 147 條。
241
參閱《中華人民共和國公司法》第 147 條。
242
參閱《中華人民共和國證券法》第 108 條。
243
參閱《中華人民共和國證券法》第 108 條。
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9
參閱《中華人民共和國證券法》第 11 條。
245
參閱《中華人民共和國證券法》第 123 条 。
246
參閱 朱伯玉 ，論證券 商的法律規 制，法學 雜誌，2002 年 06 期，頁 33 至 34 ；朱伯玉 ，再析
證券 商及其法律規 制，商業研究 ，2003 年 18 期，頁 168 至 169 ；馬巖 松，論證券 商的法
律規 制，職大學 報，2003 年 01 期，頁 77 至 78 ；強力，金融法，法律出版社， 2004 年 8
247 月，頁 496 。
參閱《中華人民共和國證券法》第 125 條。
248
參閱《中華人民共和國證券法》第 125 條、第 140 條。
249
參閱《中華人民共和國證券法》第 125 條、第 137 條。