Page 526 - 中國金融法

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1. 依法存放、管理客戶交易結算資金

證券公司 客 戶 的交易結 算 資金 應 當存 放 在商業 銀 行，以 每 個 客 戶 的名
義單 獨 立 戶 管理。證券公司不得將 客 戶 的交易結 算 資金和證券 歸 入 其 自 有
財產。 禁止任何 單 位 或個人以 任何 形式 挪 用 客 戶 的交易結 算 資金和證券。

證券公司 破 產或 清算 時 ， 客 戶 的交易結 算 資金和證券不屬於其 破 產財產或
清算 財產。非 因客 戶 本 身 的債務或法律規定的其 他 情 形，不得 查 封 、 凍
結、 扣劃 或強制執行客戶的交易結 算資金和證券。

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2. 依法辦理、保存證券買賣委託書

證券公司 辦 理經 紀 業務， 應 當 置 備統一 制 定的證券 買賣委託 書， 供委
託 人使用。採取其 他委託方 式 者 ，必須作出 委託 記錄。 客 戶 的證券 買賣委

託，不 論是否成交，其 委託 記錄 應當按照 規定之期 限，保存於證券公司。
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3. 依法如實交易

證券公司接 受 證券 買賣 的 委託 ， 應 當 根 據 委託 書載明之證券名稱、 買

賣數量 、出 價方 式、 價格 幅 度等， 按照 交易規則代理 買賣 證券，如 實進 行
報告
交易記錄； 買賣 成交後， 應 當 按照 規定 制 作 買賣 成交 真 實 ，並 單交付 由 交易經 客 戶 。證
認 交易行為及其交易結
券交易中確
果 的對
辦 人
帳 單必須
人員逐筆
員以外之審核
，保證
帳面證券
審核
272 餘額與 實際 持有的證券一 致。
4. 提供融資融券 服務須經批 准
證券公司為 客 戶 買賣 證券提 供 融資融券服務， 應 當 按照 國務 院 的規定
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並經中國證監 會批准 。

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參閱《中華人民共和國證券法》第 139 條。
270 參閱《中華人民共和國證券法》第 140 條。
271
參閱《中華人民共和國證券法》第 141 條。
272
參閱《中華人民共和國證券法》第 142 條。
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資料來源 ：中國證券 監督委員 會， .cn/n57545 .csrc.gov http://www 8/n575667/n818795/10926317.