Page 527 - 中國金融法

第 5 章 證券法 517

274
5. 全權委託禁止

證券公司 辦 理經 紀 業務，不得接 受客 戶 的 全 權 委託 而決定證券 買賣 、
選擇 證券種類、決定 買賣數量 或買賣價格 。

275
6.
損失彌補
諾收益或
不得承
證券公司不得以 任何 方 式對 客 戶 證券 買賣 的收益或 賠 償證券 買賣 的 損
失作出承 諾。

276
7. 不得私 下接受委託

證券公司及其從業人 員 不得 未 經過其 依 法 設 立的 營 業場所 私 下接 受客
戶委託買賣 證券。

277
8. 妥善 保管交易資 料的義務

證券公司 應 當 妥 善 保存 客 戶 開 戶 資 料 、 委託 記錄、交易記錄和與內 部
管理、業務經 營 有關的各 項 資 料 ， 任何 人不得 隱 匿 、 偽 造 、 篡 改 或 毀 損 。

上述資 料的保存期 限不得 少於 20 年。
278
9. 報送經營 管理資訊資 料的義務

料 。中國證監
東 、 實際
會 有權要
和資 證券公司 應 當 按照 規定向中國證監 求 證券公司及其股 會 報送 業務、財務等經 控 制 人在指定之期 營 管理資 訊
限 內提 供 有關資 訊 、資 料 。證券公司及其股 東 、 實際 控 制 人向中國證監 會
報送 或提 供的資 訊、資 料，必須 真實、準確、 完整 。

html ( 最後瀏覽日 ： 2010/02/16) 。
274
參閱《中華人民共和國證券法》第 143 條。
275 參閱《中華人民共和國證券法》第 144 條。
276
參閱《中華人民共和國證券法》第 145 條。
277
參閱《中華人民共和國證券法》第 147 條。
278
參閱《中華人民共和國證券法》第 148 條。