Page 528 - 中國金融法

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10. 承擔從業人員違規義務

證券公司的從業人 員 在證券交易活 動 中， 執 行所屬的證券公司的指令
或利用 職務違反交易規則的， 由所屬的證券公司承擔 全部 責任 。

三、證券登記結算機構

證券 登 記結 算 機構 是為證券交易提 供集 中 登 記、存管與結 算 服務，不
280 。
目的的法人
以營利為

（一）證券登記結算機構的設立

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設 立證券 登 記結 算 機構 必須經中國證監 會批准 。證券 登 記結 算 機構
的名稱中 應 當 標 明證券 登 記結 算 字 樣 。 設 立證券 登 記結 算 機構 ， 應 當具備
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下列條件 ：1. 自有資金不 少於人民 幣 2 億元 ；2. 具有證券 登記、存管和
結 算 服務所必須之場所和 設施 ； 3. 主要管理人 員 和從業人 員 必須具有證券
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從業資 格；4. 中國證監 會規定之其 他條件 。
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此外 ，證券 登記結 算機構申請解 散，也 應當經中國證監 會批准 。

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參閱《中華人民共和國證券法》第 146 條。
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參閱《中華人民共和國證券法》第 155 條。由《證券交易所管理辦法》第 64 條： 「證券交
易所 應當設立一 個證券 登記 結算機構，為證券的發行和在證券交易所的證券交易 活動提供
集中的 登記 、存管、結 算 與交收 服 務。」可知證券交易所 乃身兼 證券 登記 結 算 機 構之 職
能。
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參閱《中華人民共和國證券法》第 155 條。
282 參閱《中華人民共和國證券法》第 156 條。
283
關於證券 登記 結算機構其他之 要件 ，規定於《證券交易所管理辦法》第 八章以下之相關規
定。
284
參閱《中華人民共和國證券法》第 165 條。