Page 481 - 中國金融法

第 5 章 證券法 471

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額及發行 價格 ；(3) 代銷、包銷的期 限及起止 日期；證券的代 銷、包銷期
最長 不得 超過 90 日； (4) 代銷、包銷的付款 方式及日期； (5) 代銷、包銷的
費用和結 算辦法； (6) 違約責任 ；(7) 中國證監 會規定的其 他事項。

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（三）證券公司承銷證券的法定義務

證券公司 除 了 根 據承 銷 協 定的 約 定 履 行 契約 義務之 外 ，還 負 有以下法
定義務：

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1. 核查義務

證券公司承 銷 證券， 應 當對公開發行 募集 檔的 真 實 性、 準 確性、 完整
性 進 行 核查 ；發 現 有 虛假 記載、 誤 導 性 陳 述或 重 大 遺 漏 的，不得 進 行 銷 售

活動；已經 銷售的，必須立即 停止銷 售活動，並採取 糾正措施。
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2. 出售優先義務

證券公司在代 銷 、 包 銷 期內，對所代 銷 、 包 銷 的證券 應 當保證 先 行出

售 給 認 購 人，證券公司不得為本公司事 先預留 所代 銷 的證券和 預先 購 入 並
留存所 包銷的證券。

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3. 正當競爭義務

證券公司不得以不 正當競爭手 段招攬證券承 銷業務。

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《中華人民共和國公司法》規定股票發行 價格可以 按票面金額， 也可以 超過票面金額， 但
不得低於票 面金額。以 超過票面金額發行股票， 即為溢價 發行。 溢價 發行時，發行 價格由
發行人與 承銷 的證券公司協 商確 定。 溢價 發行有助於 形成合 理的 新股發行 價格，有利於證
券市場的 穩定。
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參閱 王建 萍，股票 承銷 若干法律 問題探討 ，重慶商學院學 報，1999 年 04 期，頁 49 ；朱伯
128 玉，再析證券 商及其法律規 制，商業研究 ，2003 年 18 期，頁 169 至 170 。
參閱《中華人民共和國證券法》第 31 條。
129
參閱《中華人民共和國證券法》第 33 條。
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參閱《中華人民共和國證券法》第 29 條。