Page 485 - 中國金融法

第 5 章 證券法 475

（二）公司債券上市的條件
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1. 實質要件

(1) 公司債券的期 限為 1 年以上； (2) 公司債券 實際 發行額不 少於人民 幣

5,000 萬元 ；(3) 公司 申請 債券上市 時仍符合法定的公司債券發行條件。

2. 形式要件

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報送 文件 。申請 公司債券上市交易， 應當向證券交易所 報送 下列
(1)
書；
文件：上市
報告
數
實際
程 ；公司 營 業 執 照 ；公司債券 申請 公司債券上市的 募集辦 法；公司債券的 董 事 會 決 議 ；公司 發行 章
額；證券交易所上市規則規定的其 他 檔。 申請可轉換 為股票的公
司債券上市交易，還 應當報送 保薦人出具的上市保 薦書。
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(2) 上市公 告 。公司債券上市交易 申請 經證券交易所 審核同 意後， 簽
訂上市 協 議 的公司 應 當在規定的期 限 內公 告 公司債券上市檔及有
關檔，並將其 申請 檔置備於指定場所 供公眾查 閱。

（三）證券上市交易的暫停和終止 為保 障 證券持有人合法權益和證券市場 秩 序 的 安 全 ，《證券法》 賦予

力 。 至 於關於
、 終 止 證券交易的權
暫停
證券交易所
(證監發
詳細規定則規定於《 依 法決定 虧損 上市公司 暫停 上市和 終止上市 實施辦 暫停 法》 和 終 止 之
[2001]147 號)。
1. 暫停上市交易

暫停 上市交易，即法定事 由 發生 時 ，證券交易所 依 法決定 暫 時 停 止 該

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參閱《中華人民共和國證券法》第 57 條。
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參閱《中華人民共和國證券法》第 58 條。
142
參閱《中華人民共和國證券法》第 59 條。