Page 167 - 中國大陸銀行業監理及相關法規

159

1. 反洗錢 協助 調 查 申 請 表 ；
2. 反洗錢調 查 審 批表 ；

3. 反洗錢調 查 通 知書 ；
4. 反洗錢調 查 詢問 筆 錄 ；

5. 反洗錢調 查 封 存清 單 ；
6. 臨 時 凍 結 申 請 表 ；

7. 臨 時 凍 結通 知書 ；
8. 解 除 臨 時 凍 結通 知書 ；

9. 反洗錢調 查 報告 表 ；
10. 解 除 封 存 通 知書。

本實施 細 則 規定中國人 民 銀行及其 省 一 級 分 支 機構實施 反洗錢調 查 ，

應當 遵循 合 法、 合 理、 效 率和 保 密 的 原 則 。當其實施 反洗錢調 查 時，金融

機構 必須 予 以 配 合 ， 如 實提供有關 檔 和 資 料 ， 不 得 拒 絕或 阻礙 。
中國人 民 銀行及其 省 一 級 分 支 機構發現 下 列可 疑 交 易活動 ，需要 調 查
核 實的，可以向金融機構進行 反洗錢調 查 ：

金融機構 按 照 規定 報告 的可 疑 交 易活動 ； ；
1.
通 過 反洗錢
監 督 管理發現的可
疑 交 易活動
2.
的可
疑 交 易活動
法機關
通 報 的 涉 嫌 洗錢
的可
4. 3. 中國人 民 銀行地 或司 市 中 心支 行、 縣 ( 市 ) 支 行 報告 疑 交 易活動 ； ；
其 他 行政機關
5. 單位和個 人 舉報 的可 疑 交 易活動 ；
6. 通 過 涉 外 途徑 獲得 的可 疑 交 易活動 ；
7. 其 他 有 合 理理由認為需要 調 查 核 實的可 疑 交 易活動 。

實施 反洗錢調 查 時， 調 查 組應當 調 查 如下情況 ：

1. 被調 查 物 件 的 基 本 情況 ；