Page 162 - 中國大陸銀行業監理及相關法規

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上現金 存取 業務 者 ， 則必須核 對 客 戶 的有 效 身分證 件 或 其 他 身分證明 文
件 。

證券 公司 、期 貨公司 、 基 金管理 公司 以及其 他 從 事基 金 銷售 業務的機
構在 辦 理以 下 業務時，應當識別 客 戶 身分， 瞭解 實 際控制 客 戶 的自然人 和

交 易 的實 際 受 益人， 核 對 客 戶 的有 效 身分證 件 或 其 他 身分證明 檔 ，登 記 客
戶 身分 基 本資 訊 ，並 留存 有 效 身分證 件 或 其 他 身分證明 檔 的 影 本 或影 印 文

件：
1. 資金 帳戶 開 戶 、 銷戶 、 變更 及資金 存取 等 ；

2. 開立 基 金 帳戶 ；
3. 代辦 證券 帳戶 的開 戶 、 掛失 、 銷戶或 期 貨 客 戶 交 易 編 碼 的 申 請、 掛

失 、 銷戶 ；
4. 與 客 戶 簽訂期 貨 經 紀合 同 ；

5. 為 客 戶 辦 理 代 理授 權或 取消代 理授 權 ；
6. 轉 託 管， 指 定 交 易 、 撤銷 指 定 交 易 ；

7. 代辦 股份 確認 ；
；
8. 交 易 密 碼掛失

開 通網
10.
上 交 易 、 電 話 交 易 等 非 櫃 面 交 易 方式
信用
與 客 戶 簽訂融資融券等
11. 9. 修 改 客 戶 身分 基 本資 訊 等資 料； ；
交 易 合 同 ；
12. 辦 理中國人 民 銀行 和 證監會規定的其 他 業務。
對於保險 費 金 額 為人 民幣 1 萬 元 以上 或 外 幣 等 值 1,000 美 元 以上， 且 以
現金 形 式 繳 納 的 財 產保險 合 同 ； 單個被 保險人保險 費 金 額 人 民幣 2 萬 元 以

上 或 外 幣 等 值 2,000 美 元 以上， 且 以現金 形 式 繳 納 的人身保險 合 同 ； 保險
費 金 額 人 民幣 20 萬 元 以上 或 外 幣 等 值 2 萬美 元 以上， 且 以 轉 賬 形 式 繳 納 的

保險 合 同，保險 公司 在訂立保險 合 同時，應確認投保人與 被 保險人的關