Page 164 - 中國大陸銀行業監理及相關法規

156

機構協 查 或 關 注 的 犯罪嫌疑 人、 洗錢和恐 怖 融資分 子 的 姓 名或名稱
相同 ； 客 戶 有 洗錢 、 恐 怖 融資 活動 嫌疑；

4. 金融機構 獲得 的 客 戶 資 訊 與先前已經 掌 握 的相關資 訊 不 一 致 或 相 互
矛盾 ；

5. 先前 獲得 的 客 戶 身分資 料 的 真 實 性 、有 效 性 、 完整性 存 在 疑 點 ；
6. 金融機構認為應 重新 識別 客 戶 身分的其 他 情 形 。

（四）《 反洗錢 現場 檢 查管理辦法 ( 試 行 ) 》

大陸的《 反洗錢 現 場 檢 查 管理 辦 法 ( 試 行 ) 》由中國人 民 銀行於 2007 年
6 月 4 日 以銀發 〔 2007 〕 175 號 頒 行，並自發 布 之 日 起 實施。

《 反洗錢 現 場 檢 查 管理 辦 法 ( 試 行 ) 》 全文共 37 條 ，分為總 則 、管 轄 、
現 場 檢 查準 備、現 場 檢 查 實施、現 場 檢 查 處 理以及 附則 等 六 章 ，並 附下 列

12 種 附 件：
1. 《現 場 檢 查 立 項 審 批表 》 ；

2. 《現 場 檢 查 實施方 案 》 ；
《現 場 檢 查 通 知書》 ；
3.
《現 場 檢 查 進 駐 會 談紀 要》 ；
4.
場 檢 查 資 料 調 閱 清 單 》 ；
《現
5.
底 稿 》 ；
《現
7. 6. 《現 場 檢 查 工作 證 記 錄》 ；
場 檢 查取
8. 《現 場 檢 查 登 記 保 存 證據 材 料 通 知書》 ；
9. 《現 場 檢 查 事 實認定書》 ；

10. 《現 場 檢 查 報告 》 ；
11. 《現 場 檢 查意 見 書》 ；

12. 《現 場 檢 查意 見 告 知書》。