Page 130 - 銀行委外業務之監理與管理

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審慎 參考手冊 》 更提 到 英國金融監 督 管理 局 會要求 取 得與重要委外安排

有關的 相 關資訊，其中至 少 包括 :
(1) 欲 委外的作業與服務 內容 細節 ；
(2) 委外供應者的 名稱 ；

(4) (3) 在銀行 端負 責重要委外安排的人員 責重要委外安排的人員 姓名 與 職 位； 與 職 位； 及
姓名
在委外供應者
端負
(5) 進行重要委外安排的 起 始 日。
假 如委外安排對銀行 而言 是 特 別 重要或複雜的，英國金融監 督 管理

局 會要求有更詳細的資訊，這至 少 包括 :

銀行如何選擇重要委外供應者的細節
(2) (1) 銀行如何 評估 重要委外對銀行風險 概況 ； 的 影響；
(3) 委外契約 影 本 ；
(4) 勞務標準 協 定 影 本 ； 及

(5) 緊急應變計畫 影 本。

6.
如下
同
(1) 其他有關委外的 緊急應變計畫。如 額 外 考量 英國金融監 : 督 管理 局 (FSA ， 2001a) 公
布的 《 銀行之 暫 行審慎 參考手冊 》 的規範 ；

(2) 機 密 性。 假 如委外供應者也提供委 託 銀行 競 爭 對 手 委外作業
與服務， 程序 上 ( 例 如， 利 用 防 火牆 或機 密 性 協 議 ) 應 該避免

海
於
位
假
(3) 對任何 如委外供應者 客戶 資 料 的 侵 害； 外，就要 符合 「 1998 年資 料保護 法 」
(Data Protection Act 1998) 對資 料移轉 至 海 外的規定 ； 及
(4) 轉包 。委外供應者 再 行 轉包 仍 應 繼 續對原有委外契約 負 有 義
務與責任， 而且 銀行應確 保 :
銀行整 體暴 險並不會 增 加 ；
銀行整 體 系統及 控制 維 護 的完整性 ；

銀行與委外供應者 間 的報告 溝 通 管 道暢 通； 及
重要委外契約與勞務標準 協 定 互 不 衝突 。