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銀行內控與風險管理

表三：銀行內部控制制度執行情形聲明書格式

「○○銀行內部控制制度執行情形聲明書
謹代表○○銀行（公司）聲明本行（公司）於○年○月○日至○

年○月○日確實遵循『銀行內部控制及稽核制度實施辦法』 ，建立內部
控制制度，實施風險管理，並由超然獨立之稽核部門執行查核，定期
陳報董（理）事會及監察人。經審慎評估，本年度各單位內部控制及

法規遵循情形，除附表所列事項外，均能確實有效執行。特此聲明。
謹致
財政部

聲明人
總經理 ○○○（簽章）

○○○（簽章）
總稽核
總機構遵守法令主管 ○○○（簽章） 」
該聲明書所稱附表之格式，如左所示：
○○銀行（公司）應加強事項及改善計畫

（基準日：○年○月○日）
應加強事項 改善措施 預定完成改善時間

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