Page 135 - 銀行內控與風險管理

章
第 4 遵守法令主管制度

「自行
3.
管應 抽樣 檢 核程序 行員進行面 欄 」內應 試 敘 明執行 試 或實 檢 核方式 進行 ； 遵守法令主
對
、
核作業及其
查
筆
際
他適當方式執行 檢 核，都要說明。
4. 「 檢 核 頻率 欄 」原則 上 明訂為 每半 年一 次 。
5. 「 抽 測 人 數 或 比 率 欄 」內所 載 明之 抽 測 人 數 或 比 例 應為 百
最多
分之十，
但
訂定該 比 率 。 為 百 分之二十， 最 少為 百 分之 五 ，應事 先
6. 「 檢 核方法 欄 」內 敘 明書面或其他之 檢 核方法。

7. 「 檢 核 結 果 ／ 日期 欄 」內應 註 明 查 核日期、 查 核方法、 受
測 驗樣 本 數 與 檢測 結 果 。

以 下 說明「遵守法令自評 檢 核 表 」之 表格如表 一。

表一：遵守法令自評檢核表

適用範圍： 一般 單位
檢核基準日：
檢核日期：
檢核人員：

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