Page 42 - 銀行法令遵循策略與實務

因應美國監理重點

兆豐啟動法遵再造工程

國銀應如何強化洗錢防制，才算是走在符合國際趨勢的正確

方向？回顧這 1 年來所走過的軌跡，兆豐金控董事長張兆順當時

臨危受命一肩接下重擔，他語重心長提到，未來國內金融業者必
須重建一些正確的觀念，首先，最為重要的基本功，在於重新打

造自身的洗錢防制與法遵計畫。

近 1 年來他可說全程親身參與兆豐金控集團啟動洗錢防制、

法遵再造的重大工程，包括每週親自主持與美國地區分行的視訊
會議，以掌握在地分行法遵內控改善的最新制度，並多次親赴美

國拜訪監理機關，向他們報告改善進度，並實地了解兆豐銀行的

改善方向、進度是否符合對方的要求，一路走來可說相當不易。

如今，兆豐銀行已度過了最艱困的時刻，從這些過程中，不
僅親上第一線督軍的張兆順，對於如何強化洗錢防制的重點、方

向，已有深刻的體悟，兆豐銀行近 1 年來如何急起直追達到美國

監理機關的要求、浴火重生的經驗，可提供給其他正要開始強化

洗錢防制、法遵內控的國銀，作為參考借鏡。

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