Page 363 - 解讀金融業務完全手冊－銀行與票券篇

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3. 特定金錢信託投資國外有價證券特別規範
受託投資外國有價證券應遵守下列事項，但境外基金管理辦法及
境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定：

(1)所提供之商品說明書等資料，僅得於特定營業櫃檯放置。

(2) 不得對一般大眾就特定投資標的進行廣告、業務招攬及營業
促銷活動。

(3) 對已簽訂信託契約之委託人，得就特定投資標的以當面洽
談、電話或電子郵件聯繫、寄發商品說明書之方式進行推

介，前述委託人為非專業投資人者，應遵守下列事項：
 信託業之推介行為須事先徵取委託人之同意書，且不得以

併入其他約據之方式辦理。委託人得隨時終止該推介行
為，並於書面指示送達信託業後生效。

 信託業推介之特定投資標的，應依證券商受託買賣外國有
價證券管理規則之規定，已於主管機關指定之外國證券交

易所交易。
(4) 如特定投資標的之發行機構登記或註冊之所在地、發行之商

品掛牌或上市地，有限制僅專業投資人得投資或屬私募商品
者，受託人僅得受理專業投資人委託投資。

4. 特定金錢信託投資標的為境外基金應依「境外基金管理辦法」規
定辦理

金融機構辦理「特定金錢信託投資國外有價證券」業務所投資之
外國基金管理機構所發行或經理受益憑證、基金股份或投資單位有價

證券 (統稱為「境外基金」)，應符合下列條件並經行政院金融監督管
理委員會核備者：