Page 333 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

ch.7 寫在業務推廣之前 319

易，實有 違 業務規 範 ，並可能因此 背 負上 述相 關 民 刑

事責任。

解析：

業務規範－

1. 銀行辦理財富管理業務應注意事項第 10 條（四） ，銀
行提 供特 定商品 時 ，應 另 提 供 商品 說明書 及風險預告
書 ， 載 明 商品 特 性、 所涉 及之風險、 手 續 費 或其他 費
用 之 說明 。

2. 投資型 保 險投資管理辦法第 3 條 ， 保 險人銷售投資型
保 險商品 時 ，應 充分 揭露 相 關資 訊； 於 訂 約 時 ，應以
重 要事項告 知 書 向 要 保 人 說明下 列 事項，並經其 簽

章 ：
(1) 各項 費 用 。