Page 22 - 優質理專的第一本書—財富管理從業人員必讀寶典

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定 ：

「銀行業辦理外匯業務管理辦法」第 12 條

指定銀行辦理衍生性外匯商品業務之經辦及相關管理人
員，應具備下列資格條件之一：

1. 在國內外金融訓練機構主辦之衍生性商品及風險管理
課程研習三個月以上。
持有衍生性外匯商品之相關業務執照。
2.

4. 3. 在國內外金融機構相關衍生性外匯商品業務實習一年。
曾在國內外金融機構有半年以上衍生性外匯商品業務
之實際經驗。

「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」第 15 條

銀行辦理衍生性金融商品業務之人員應具專業能力，並應
訂定專業資格條件、訓練及考評制度。

3.
推介各種保險商品
推 介 各 種 保 險商品，應分 別 符 合下 列 資 格條件 ：
推介財產保險，通過財產保險業務員資格測驗並取得合格

證明書。
推介人身保險，通過人身保險業務員資格測驗並取得合格
證明書。
推介投資型保險，通過投資型保險業務員資格測驗並取得
合格證明書。

4. 推介信託商品
推 介 信託商品， 通 過 信託業業務人員信託業務專業 測 驗並 取