Page 483 - 中國大陸保險法規彙編

467

（四）設有獨立的交易部門；
（五）建立了股票資產託管機制；
（六）相關的高級管理人員和主要業務人員符合本辦法規定的條件；

（七）具有專業的投資分析系統和風險控制系統；

（八）最近 3 年無重大違法、違規投資記錄；
（九）中國保監會規定的其他條件。

第八條 保險公司申請直接或者委託保險資產管理公司從事股票投資，應
當向中國保監會提交下列檔和材料一式三份：

（一）申請書；
（二）關於股票投資的董事會決議；
（三）內部管理制度、風險控制制度和內部機構設置情況；

（四）股票資產託管人的有關材料和託管協議草案；

（五）相關的高級管理人員和主要業務人員名單及簡歷；
（六）最近 3 年經會計師事務所審計的公司財務報表；

（七）現有的交易席位、證券帳戶及資金帳戶；
（八）股票投資策略，至少應當說明股票投資的理念、投資目標

以及投資組合方向；
（九）中國保監會規定提供的其他檔和材料。

保險公司申請直接從事股票投資的，還應當提交有關投資分析系
統和風險控制系統的說明。

第九條 中國保監會對保險公司直接或者委託保險資產管理公司從事股票
投資的申請進行審查，應當自收到完整的申請檔和材料之日起 20

日內，作出批准或者不予批准的決定。決定不予批准的，應當書
面通知申請人並說明理由。

中國保監會認為必要時，可以對保險公司的申請事項進行專家評