Page 304 - 中國大陸證券期貨業務及相關法規

294

(五) 中國證監會規定的其他人員。
第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中

國期貨業協會 (以下簡稱協會) 依法對期貨從業人員實行自律管
理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

第二章 從業資格的取得和註銷

第六條 協會負責組織從業資格考試。

第七條 參加從業資格考試的，應當符合下列條件：

(一) 年滿 18 周歲；
(二) 具有完全民事行為能力；
(三) 具有高中以上文化程度；

(四) 中國證監會規定的其他條件。

第八條 通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。
第九條 取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通

過其所在機構向協會申請從業資格。
未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

第十條 機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事
期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：

(一) 品行端正，具有良好的職業道德；
(二) 已被本機構聘用；

(三) 最近 3 年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構
的行政處罰；

(四) 未被中國證監會等金融監管機構採取市場禁入措施，或者禁
入期已經屆滿；

(五) 最近 3 年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；