Page 696 - 中國金融法

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業 協會 履 行下 列 職 責 ： 教育 和 組 織 會員 遵守 期貨法律法 規 和 政 策 ； 制 定會
員 應 當 遵守 之行 業自 律性 規 則， 監 督 、 檢 查 會員行為，對 違 反 協會 章 程 和
自 律性 規 則 者 ， 按照規 定 給 予 紀律處 分 ；負 責 期貨從 業 人員資格之 認 定、
管理以及 撤銷 工 作 ； 受 理 客戶 與期貨 業 務有關之投 訴 ，對會員之間、會員

與 客戶 之間發生之 糾 紛進 行 調 解； 依 法 維護 會員之合法權益， 向 國務 院 期
貨 監 督 管理機構 反映 會員之建 議 和要 求 ； 組 織 期貨從 業 人員之 業 務 培訓 ，
開 展 會員間之 業 務交 流 ； 組 織 會員 就 期貨 業 之發 展 、 運作 以及有關 內 容 進
行研究 ；期貨 業協會 章程規 定之其 他職責。

（二）期貨交易所自律管理

期貨市場之 規 則 最 早是 由 交易所 自 律 制 定， 且 期貨交易所之 自 我 管理

始終 是期貨市場管理 最 重要之一 環 ， 蓋 在期貨市場管理體 系 中， 最 具體之
管理機構與 執 行機構即為期貨交易所，期貨交易所對各 類 期貨交易活 動 和
各類人員交易活 動行使管理、 監督、實 施及保 障職能。

對會員之管理：此
1.
之角度，對會員之資格、 乃在行 業協會管理之基礎上，從交易所 、變 動和轉 讓之管理。此種管理是 自我管理 嚴
名額
格而具體之 進一步考察和審核 。例如 規定下 列人員不 准入會成為會
員：一是 財務情況 不可 靠、有可能在交易中經不 起打擊破產而 累及
其他會員 者；二是在過 去之商 業活動中曾有欺騙 客戶 或者營 私舞弊
劣 跡者 ； 三 是 申請 人在市場上 沒 有 地位 、 沒 有 名 聲 、交易量 很 少

者；四是 沒有資 本交納會 費者 ；五是對期貨交易 專業知識所知不多
且沒有實際交易經 驗和技能者。
2. 對經紀 財務紀律 務之管理：交易所透過建立資信 檢查制度、 傭金制度和 客戶 權益保 調查 制 度、 帳 目 分 立 制
業
度、
系列制
護制度等一
度，對經紀商之經紀
管理體 制之成 敗。 業務實行全 面管理，能 否認真執行將決定 自我
3. 對結算與風險之管理：期貨交易所之結算管理 制度包括 當日無負債