Page 698 - 中國金融法

688

命，任期為 5 年。商品期貨交易委員會之主要 職責是防止 市場之不 公平 交
易，保 護投資 者之權益， 確保期貨市場之 正常運行。
英 國 模 式之特點在於以 自 律管理為主，並 由 法律 授 權將證券管理和期
貨管理 由一個統一之 自律機構 －證券與投資委員會 (Securities and Investment

Board, SIB) 來監 管。 英國證券與投資委員會並 非 政府 之職 能部 門，而是以
有 限 公司 形式成立之 自 負 盈虧 的機構，其 董 事會成員 均 來 自 期貨行 業 ，具
有高度之 專 業 知 識 ， 這 是 英 國 政府得 以 確 保對期貨市場 進 行有 效監 管之重
要原 因。

式與
政 機構來多
構，而是 日本模 由 不同之行 英 、 美 不同，其特點在於全國並 頭 管理期貨市場。例如 無 統一之期貨市場管理機 日本 之 農 產品期貨
市場、工 業 品期貨市場與金融期貨市場，即是 分 別 由 農 林 水 產 省 、通產 省

和大 藏 省 管理。 日本 雖 然 沒 有統一之管理機構， 但政府 設 有主管大 臣 ，具
有相當大之權 限 ，負 責 交易所之 設 立、會員和交易員資格之 審批 、上市品
種之 確 定等。此外， 政府另 設 有「商品交易所 審議 會」， 作 為主管大 臣 之
諮詢 機構。
香港 之 模 式 除 了是 由 專門 機關 進 行管理外，而 且 將證券和期貨管理 劃

歸同屬一個統一之管理機構，即證券及期貨事務 監察委員會 (Securities and
責監管香港 的證券及期貨市場 運作 。
Futures Commission, SFC)
，負

（二）中國期貨交易之政府監管

1. 政府監管機構之職責

根據《期貨交易管理條例》第 50 條規定，國務 院期貨 監督管理機構對

期貨市場實 施 監 督 管理， 依 法 履 行下 列 職 責 ： 制 定有關期貨市場 監 督 管理
之 規 章 、 規 則，並 依 法行 使 審批 權；對品種之上市、交易、結算、交 割 等
期貨交易及其相關活 動 ， 進 行 監 督 管理；對期貨交易所、期貨 公司 及其 他
期貨經 營 機構、 非 期貨 公司 結算會員、期貨保證金 安 全存管 監 控 機構、期

貨保證金存管銀行、交 割 倉 庫 等市場相關 參 與 者 之期貨 業 務活 動 ， 進 行 監