Page 700 - 中國金融法

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其 董 事、 監 事和高 級 管理人員 採 取 談 話 、提 示 、記 入 信用記 錄 等 監 管 措施
或 者 責令 期貨 公司 限 期 整 改 ，並對其 整 改 情況 進 行 檢 查 驗 收 。期貨 公司 逾
期未 改正 ，其行為 嚴 重 危 及期貨 公司 之 穩 健 運 行、 損 害 客戶 合法權益，或
者 涉 嫌 嚴 重 違 法 違 規正 在 被 國務 院 期貨 監 督 管理機構 調查 者 ，國務 院 期貨

監 督 管理機構可以 區 別情 形，對其 採 取下 列措施 ： 限 制 或 者 暫 停 部 分 期貨
業 務； 停 止批准 新增業 務或 者分 支 機構； 限 制分配 紅 利， 限 制向 董 事、 監
事、高 級 管理人員 支付報 酬 、提供 福 利； 限 制 轉 讓 財 產或 者 在 財 產上 設 定
其 他 權利； 責令 更換 董 事、 監 事、高 級 管理人員或 者 有關 業 務部 門 、 分 支

公司自
限 制 期貨
有資金或
者 風險準
機構之負
和
金之 調 撥 責 人員，或 用； 責令控 者 限 制 其權利； 東 轉 讓 股權或 者 限 制 有關股 東 行 使 股 東 備
權
使
股股
利。經過 整 改 符 合有關法律、行 政 法 規規 定以及 持 續 性經 營規 則要 求 之期
貨公司 ，國務 院期貨 監督管理機構 應當自驗收完 畢之日起 3 日內 解除對其
採 取之有關 措施 。對經過 整 改 仍 未達到 持 續 性經 營規 則要 求 ， 嚴 重 影響正
常經 營 之期貨 公司 ，國務 院 期貨 監 督 管理機構有權 撤銷 其部 分 或 者 全部期
貨業務許可、關 閉其分支機構。
最後 ，同法第 60 條規定，期貨 公司 違法經 營或者出現重大風險， 嚴重

危 害 期貨市場 秩序 、 損 害 客戶 利益 者 ，國務 院 期貨 監 督 管理機構可以對該
公司採 取 責令 停 業 整 頓 、指定其 他 機構 託 管或 者接 管等 監 管 措施 。經
期貨
期貨
批准
國務
，可以對該期貨
：通
措施
事、高 院 級 管理人員和其 監 督 管理機構 他 直 接 責任 人員 採 取以下 公司 直 接 負 責 之 董 事、 監
知 出 境 管理機關
依 法 阻止 其出 境 ； 申請 司 法機關 禁止 其轉移、轉 讓 或 者 以其 他 方式處 分財
產，或 者在財產上 設定其 他權利。
4. 對期貨公司股東之監管

根據《期貨交易管理條例》第 61 條規定，期貨 公司 之股 東有虛 假出資
或者抽逃出資行為 者，國務 院期貨 監督管理機構 應當責令 其限期改正 ，並可
責令 其轉 讓所持期貨 公司 之股權。在股 東按照前 款要求改正 違法行為、轉 讓

所持期貨 公司 之股權 前，國務 院期貨 監督管理機構可以 限制其股 東權利。