Page 699 - 中國金融法

第 7 章 期貨法 689

督 管理； 制 定期貨從 業 人員之資格 標 準和管理 辦 法，並 監 督 實 施 ； 監 督 檢
查 期貨交易之資 訊公 開情況 ；對期貨 業 協會之活 動進 行指 導 和 監 督 ；對 違
反 期貨市場 監 督 管理法律、行 政 法 規 之行為 進 行 查 處； 開 展 與期貨市場 監
督管理有關之國際交 流、合 作活動；法律、行 政法規規 定之其 他職責。

2. 政府監管機構之職權

根據《期貨交易管理條例》第 51 條規定，國務 院期貨 監督管理機構 依
法 履 行 職 責 ，可以 採 取下 列措施 ：對期貨交易所、期貨 公司 及其 他 期貨經

營 機構、
調查
檢 查 ； 進入
涉 嫌違
進 行現場 非 期貨 公司 結算會員、期貨保證金 法行為發生場所 安 全存管 取證； 監 控 機構和交 割 倉 庫
詢 問 當事人和與
被
調查 事件有關之 單 位 和個人，要 求 其對與 被調查 事件有關之事 項 做 出 說
明 ； 查 閱 、 複製 與 被調查 事件有關之 財 產權 登 記等資 料 ； 查 閱 、 複製 當事
人和與 被調查 事件有關之 單 位 和個人之期貨交易記 錄 、 財 務會 計 資 料 以及
其 他 相關 檔 和資 料 ；對可能 被 轉移、 隱 匿 或 者 毀 損 之 檔 和資 料 ，可以 予 以
封 存； 查 詢 與 被調查 事件有關之 單 位 之保證金 帳 戶 和銀行 帳 戶 ；在 調查 操
縱 期貨交易價格、 內 幕 交易等重大期貨 違 法行為時，經國務 院 期貨 監 督 管

理機構主要負 責 人 批准 ，可以 限 制 被調查 事件當事人之期貨交易， 但 限 制
日；案情 複雜 之，可以 延長至 30 個交易 日；法
之時間不
得超過
個交易
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他措施
定之其
。
律、行
政法規規
3. 對期貨公司之監管
根據《期貨交易管理條例》第 58 條規定，國務 院期貨 監督管理機構 應
當 制 定期貨 公司持 續 性經 營規 則，對期貨 公司 之 淨 資 本 與 淨 資產之比例，
淨 資 本 與 境 內 期貨經紀、 境 外期貨經紀等 業 務 規模 之比例， 流動 資產與 流
動 負債之比例等風險 監 管指 標 做 出 規 定；對期貨 公司 及其 分 支 機構之經 營
條件、風險管理、 內部控制、保證金存管、關 聯交易等方 面提出要 求。
再者，同法第 59 條規定，對於期貨 公司 及其 分支機構不 符合持續性經

營規 則或 者 出現經 營 風險 者 ，國務 院 期貨 監 督 管理機構可以對期貨 公司 及