Page 611 - 中國金融法

第 6 章 證券投資基金法 601

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程 式核 准 基金 份額 上市 交易 。基金 份額 上市 交易 規 則 由證券 交易 所制
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定， 報中國證 監會核 准 。

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1. 封閉式基金份額上市交易的條件

封閉 式基金 份額 上市 交易 的條件包括： (1) 基金的募集 符合《證券投資
基金法 》的規定； (2) 基金合同 期限 為 5 年以上； (3) 基金募集金 額不低於 2
億元 人民幣 ；(4) 基金 份額 持有人不 少於 1,000 人； (5) 基金 份額 上市 交易 規
則規定的其他 條件。

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2. 基金份額上市交易的終止

基金 份額 上市 交易 後，有 下 列情 形 之一者，由證券 交易 所 終止 其上市

交易 ，並 報中國證 監會備案： (1) 不再具備上 述封閉 式基金 份額 上市 交易 的
條件；(2) 基金合同 期限 屆滿； (3) 基金 份額 持有人大會 決定提前終止 上市 交
易；(4) 基金合同 約定的或者基金 份額 上市 交易 規則規定的 終止 上市 交易 的
其他 情形。

（二）開放式基金份額的申購與贖回

1. 申購和贖回

基金 份額 的 申購 是指投資人向 開放 式基金的基金管理人 表 達 購買意
向，取得基金 份額 的行為。投資人 申購 基金 份額 時， 必須 全額交 付 申購款
項， 但 中國證 監 會規定的特 殊 基金 品 種 除 外 ，例如 興 業基金的 興 業可 轉債

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參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 47 條。
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參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 49 條。 目前 有《上 海證券交易所證券投資基
金上市規則 (修訂稿 )》(1993 年 4 月 3 日發 布，2004 年 12 月 6 日及 2007 年 8 月 29 日修訂)
及《
深圳
修訂)。 證券交易所證券投資基金上市規則》 (1998 年 3 月 16 日發 布，2006 年 2 月 13 日
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參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 48 條。
132
參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 50 條。