Page 607 - 中國金融法

第 6 章 證券投資基金法 597

慎 監 管原 則 進行 審查 ，作出核 准 或者不 予 核 准 的 決 定，並 通 知 申請 人；不
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予 核 准 者，應當 說明 理由 。 且 依照行政 許 可法之規定，對不 予 核 准 者，
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中國證 監會應 告知申請 人享有依法 申請 行政 覆議或提起 行政 訴訟 的權利 。
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而基金募集 申請 經核 准後，方可 發售基金 份額 。

（三）基金份額的發售

申請
的 發 售 是基金募集
基金 發 售 價 格、 費 用和 期限 向 社 會公眾出 經核 准 後，基金管理人按照基金合同 份額 的行為。 發 售 行為
份額
售 基金
確 定的
屬 於要
。
基金 份額 約 性 質 ，一經投資人 承 諾 ，基金管理人應按照基金合同的 約 定 交 付
基金募集 申請 經核 准 後，方可 發 售 基金 份額 。基金 份額 的 發 售 ，由基

金管理人 負責辦 理；基金管理人可以 委託 經中國證 監 會 認 定的其他機構 代
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為 辦 理 ，亦 即 基金管理人得 委託 經 認 可之 代銷 機構 代 為 辦 理基金 銷 售 事
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宜 ，並 負起監 督檢查 之義務 。關於 代銷 機構之規 範 ，首先， 就代銷 機構
之資格而 言 ， 僅商 業 銀 行、證券公司、證券投資 諮詢 機構、專業基金 銷 售

機構，以及中國證 監 會規定的其他機構得向中國證 監 會 申請 基金 代銷 業務
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資格 。 再 者，基金管理人於 委託代銷 機構 辦 理基金之 銷 售 ，應當 與 其 簽
訂書
明確
報 酬 的比例和方式，
約 定 支付
定，
面 代銷協
雙 方的
110 。另 權 利和義務； 代銷 機
面 代銷協
辦 理基金的
議 ， 代銷
機構不得
外 ，
未 經 簽 訂書
銷 售
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構不得 再 委託 其他機構 代 為 辦 理基金的 銷 售 ， 即 禁止 代銷 機構 再 委託 之
行為。依中國證 監會所 發布之基金 代銷 機構 名錄，截至 2009 年 12 月 10 日

104
參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 39 條。
105
參閱《中華人民共和國行政 許可法》第 37 條第 2 項。
106
參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 40 條。
107
參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 41 條。
108 參閱《證券投資基金 銷售管理辦法》第 40 條第 3 項。
109
參閱《證券投資基金 銷售管理辦法》第 8 條。
110
參閱《證券投資基金 銷售管理辦法》第 40 條第 1 項。
111
參閱《證券投資基金 銷售管理辦法》第 40 條第 2 項。