Page 604 - 中國金融法

594

(2) 基金中基金不得投資於以 下基金： A. 其他基金中基金； B. 聯接基金
(A Feeder Fund) ；C. 投資於前 述二項基金的 傘型基金 子基金。
(3) 主要投資於基金的集合 計畫 ，參照上 述規定 執行。

（三）行為

行為是指證券投資基金法律關 係 義務人的作為或不作為。其中，作為
的義務，是指義務人應當依照法律的規定和基金合同的 託 管人 積 極 履 行其 約 定， ，以滿足基金 積 極 主 動 實

職責
施 的某種行為。如基金管理人、基金
份額
指義務人應當依照法律的規定或基金合同的 持有人的利益，實 現 基金運作目的之行為。另 約 定，不從事某種行為。如基 外 ，不作為的義務，是
金管理人、基金 託 管人不得從事內 幕 交易 、 操縱 證券 交易價 格及其他不 正

當的證券 交易活動 ，以 避免權利人的 權利受到損 害。

一、基金的募集

基金的募集是指基金管理人透過 發 售 基金 份額 之方式彙集設立基金所
需基金財產而 形 成的過 程 。 契約 型投資基金透過基金合同方式 建 立 信託 關
係 ，不具特定之法律人格；而公司型基金的募集 則類似 於公司資本的募
集， 形成公司法人財產，投資公司具有相應的法律人格。

在中國，證券投資基金採用 契約 型基金，需要透過公 開發 售 基金 份額
的方式募集基金財產， 即 所 謂 公募。基金的募集有 嚴 格的 條 件 和 程 式，由
中國證 監會核 准，詳述如下：