Page 609 - 中國金融法

第 6 章 證券投資基金法 599

（四）募集期限及期限屆滿後的法律後果

1. 募集期限

根據 2004 年 6 月 4 日中國證 監會公 布的《證券投資基金運作管理 辦
118
法》(中國證券 監督管理 委員會令[2004] 第 21 號) 之規定，基金募集 期限自
119
基金 份額發 售之日起不得 超過 3 個月 。基金募集不得 超過中國證 監會核
120
准的基金募集 期限 ，基金募集 期限自 基金 份額發 售之日起計算 。
基金管理人應當 自收到核 准檔之日起 6 個月內進行基金募集。 超過 6

個 月 開 始 募集，原核
發 生 改變
監 會
案； 發 生實 質 性 變 化的，如基金募集規模 准 的事項 未發 生實 質 性 變 化的，應當 者，應當向中國證 報 中國證 監 會備
121
重新提交申請 。
2. 募集期限屆滿後的法律後果

(1) 募集成 功的條件
基金募集 期限 屆 滿， 封閉 式基金募集的基金 份額總額 達 到核 准 規模的
80% 以上， 開放 式基金募集的基金 份額總額 超 過核 准 的最低募集 份額總
122
額 ，並 且 基金 份額 持有人人 數 符 合中國證 監 會規定的 ， 即 基金募集 份額
總額 不少於 2 億份，基金募集金 額不少於 2 億元 人民幣 ；基金 份額 持有人
123 。
數不少於
的人
人
200
(2) 募集成 功
基金募集 期限 屆 滿，滿足上 述 募集成 功 條 件 者，產生兩項法律後 果 ：
第一，驗資、備案和公 告；即基金管理人應當 自募集 期限 屆滿之 日起 10 日

118
參閱中國證券 監督 管理 委員會令 [2004] 第 21 號，《證券投資基金運作管理辦法》於 2004 年
6 月 4 日經中國證券 監督 管理 委員會 第九十三次主席辦公 會議審議通過，於 2004 年 6 月 29
日公 布，自 2004 年 7 月 1 日起施 行。
119
參閱《證券投資基金運作管理辦法》第 11 條。
120 參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 43 條第 2 項。
121
參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 43 條第 1 項。
122
參閱《中華人民共和國證券投資基金法》第 44 條前段 。
123
參閱《證券投資基金運作管理辦法》第 12 條。