Page 242 - 中國大陸銀行業監理及相關法規

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經營 相 關業 務：
（一）辦理經常 專 案資金 收 付， 未 對 交 易 單 證的 真 實 性 及其

與外匯 收 支的一 致 性 進行 合 理 審 查的；
（二） 違 反規定辦理資本項目資金 收 付的；

（三） 違 反規定辦理 結 匯、 售 匯業務的；
（四） 違 反外匯業務 綜 合 頭寸 管理的；

（五） 違 反外匯市場 交 易 管理的。
第四十八條 有下列情 形之 一的，由外匯管理機關責令 改 正， 給 予 警 告，

對機構可以 處 30 萬元 以下的 罰 款，對個人可以 處 5 萬元 以下
的 罰 款：

（一） 未按 照規定進行國際 收 支統計 申 報的；
（二） 未按 照規定報 送財 務會計報告、統計報表 等 資 料 的；

（三） 未按 照規定提 交 有 效單 證 或者 提 交 的 單 證不 真 實的；
（四） 違 反外匯 帳戶 管理規定的；

管理規定的；
（五） 違 反外匯 、 阻礙 登記 外匯管理機關依法進行監督 檢 查 或者 調查
絕
拒
（六）

境內
第四十九條
除
責任人員，應當
予
對 直接 機構 的。 違 反外匯管理規定的， 直接 依照本條 例給 予 處罰 給 外， 處
負責的主管人員和其他
分；對金融機構負有 直接 責任的 董 事、監事、 高 級管理人員
和其他 直接 責任人員 給 予 警 告， 處 5 萬元 以 上 50 萬元 以下的
罰 款；構成 犯罪 的，依法 追究刑 事責任。

第五十條 外匯管理機關工作人員 徇私舞弊 、 濫 用職權、 怠忽 職 守 ，構成
犯罪 的，依法 追究刑 事責任； 尚 不構成 犯罪 的，依法 給 予 處

分。