Page 468 - 衍生性金融商品理論與實務

458 衍生性金融商品理論與實務

（五）
、
欺罔
偽
（ 六 ）為 誇 大 過 去 之業 績 或為 攻訐 顯著 同業之 有違事 陳述 。 故 意 使 他人 誤 信之行
虛
實
或
、或其他
為。
（ 七 ）內 容 違反法令、契約、產品 說 明書內 容 。
（
（ 八 ）為結構型商品 績效 之 臆 測 。 銷 活動 之自 律 規 範 。
告及
廣
促
九
）違反銀行公會訂定
（ 十 ）其他 影響 投資人權益之事項。
結構型商品 限 於專業客戶交易者，不得為一般性 廣 告或公 開 勸誘 之

三 十 二、銀行向客戶提供結構型商品交易服務，客戶得 行為。 就 其交易請銀行提供
市 價評 估 及提前解約之報價資 訊 ； 如 該結構型商品係提供 予 屬自然
人之一般客戶，銀行應提供客戶 市 價評 估 資 訊 。

三
十
三、銀行得向屬自然人之一般客戶提供衍生性金融商品及結構型商品交
易服務之 種 類 ，由銀行公會訂定，並報本會備查。
三 十 四、銀行辦理臺股股權衍生性商品及臺股股權結構型商品業務，其得 連

結之標 的範圍 ，應與證券商 從 事臺股股權衍生性商品及臺股股權結
的
構型商品業務交易得
銀行辦理前項商品應於財 連 結之標 團 法人中華民國證券 相同。 櫃檯買賣 中 心 網際網
路 申報 系統 申報相關資 料 。

三 十 五、銀行與境外華 僑 及外國人 從 事 連 結臺股之股權衍生性商品交易，應
先

中
心
法人中華民國證券 確認 交易相對人 已 依「華 僑 及外國人投資證券管理辦法」或財 僑 及外國人 從 事臺股股權 團
櫃檯買賣
「境外華
之衍生性商品交易 登 記 作業要點」之規定 完成登 記 。
權交易契約之存
選擇
三 十六 、臺股股權 下， 但 另 經專 案 核准者不 在此限 續 期 間 自 成 交日 起算 ，應為一年以
。