Page 116 - 銀行內控與風險管理

銀行內控與風險管理

表六：銀行自行查核表

○○銀行自行查核表
查核單位： （ ）自編號：
（□專案查核 □一般查核）
（請自勾一項）
查核項目：出納作業
本次檢查基準日 上次檢查基準日
（ ） 1. 現金出納之收、付是否根據傳票或憑單辦理？
（ ） 2. 現金、票據、各種章戳（如現金收付章、私章等）及電腦作業卡
之保管是否妥善？
（ ） 3. 目前櫃員每筆付款限額為 元，營業時間中之現金限額為
元，是否均依規定辦理？
………………
………………
說明：查核有不合規定事項及其處理情形，請在本欄內說明，本欄如不夠
書寫，請另以說明表註明。

注意：一、自行查核表應於檢查後一週內（最遲不得超過次月五日）送稽
核單位審核備查。
二、各項目查核正常者在括內記 號，有不正常者記ｘ號，無該項
業務記－號。

自行查核主管： 自行查核人員：
單位經理：

如 表 六所示，在 表 頭 上，查核單位指 被 查核的營業、財務保管
及資訊等單位，而「自 編 號 」 左邊 的括 號 則是對應於「查核單位」
之相同單位， 例 如查核單位為營業部，則對應 寫 為（營）自 編 號 ，

而 編 號 則視業務不同而有 多少 號 的 編 號 。 至 於查核 題目 不限於括 號
的打「 」、「 × 」及「 － 」等 號 ，也有 必須填 列 數字 的，如第 3 題

108