Page 214 - 上市櫃寶典

7 上市櫃寶典

(1) 提出申請

填具外國股票第一上市申請書或第一上櫃申請書，載明其應記
載事項，併同應檢附件書件，送交證交所 ( 第一上市 ) 或櫃買中

心 ( 第一上櫃 ) 提出申請。

(2) 書面審查
證交所或櫃買中心受理申請後，就申請書件及附件進行書面審

查，並視審查需要得進行下列審查程序：

① 審查證券承銷商、簽證會計師及律師檢附之相關資料等。
② 為了解申請公司所屬產業狀況，應依相關規定辦理外部產業

專家諮詢。

③ 必要時，申請公司須配合證交所或櫃買中心指定之會計師、
律師或其他專業機構進行專案檢查，並支付各項調查費用。

(3) 上市 ( 櫃 ) 審議委員會及董事會審查
① 上市 ( 櫃 ) 審議委員會：上市 ( 櫃 ) 審議委員會之審查作業，

比照國內企業辦理審議程序辦理。

② 董事會：經上市 ( 櫃 ) 審議委員會作成同意上市 ( 櫃 ) 者，提
報證交所或櫃買中心董事會核議。關於董事會核議、退件及

申復、轉報主管機關等，均比照國內企業辦理。
(4) 申報主管機關

經董事會決議同意第一上市 ( 櫃 ) 者，外國企業應依規定辦理公

開銷售，並與證交所或櫃買中心簽訂股票上市 / 上櫃買賣契約
後，報請主管機關備查；另辦理公開銷售時應檢具中央銀行同

意函，向主管機關申報始生效。

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