Page 135 - 上市櫃寶典

興櫃 6

3. 由主辦輔導推薦證券商檢送最近一個月針對申請公司所做之「財務

業務重大事件檢查表」( 簡稱檢查表 )。
4. 輔導推薦證券商應認購申請公司擬櫃檯買賣股份總數之 3% 以上且

不低於 50 萬股，倘若擬櫃檯買賣股份總數之 3% 逾 150 萬股，則

應認購 150 萬股。輔導推薦證券商不得有下列情事之一：
(1) 與申請公司之發行人、關係人、內部人及前揭人員所安排之特

定人，有買回或約定於一定期間不得轉讓之情事。

(2) 於申請公司登錄興櫃後短時間內，無正當理由將所認購之股份
大量賣出，致庫存部位顯著降低。

5. 每家推薦證券商應認購 10 萬股以上。

6. 若申請公司為證券商，其輔導推薦證券商各應認購之股數，不得
超過申請公司擬櫃檯買賣股份總數之 1% 或 50 萬股 ( 以孰低者為

準 )。
7. 輔導推薦證券商自其所推薦之股票開始櫃檯買賣之日起一年內不得

辭任，但辭任後仍有二家以上輔導推薦證券商 ( 應含主辦輔導推薦

證券商 ) 者，不在此限。

（四）股務機構

應委任專業股務代理機構或自辦股務之股務單位辦理股務，其辦理
股務之人員與設備，應符合「公開發行股票公司股務處理準則」之規

定，且最近三年皆無集保結算所查核後提出書面改進意見而逾期仍未改
善之情事，並應將其辦公處所及負責人姓名向櫃買中心申報並公告。

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