Page 134 - 上市櫃寶典

6 上市櫃寶典

（二）簽訂輔導契約

公開發行公司須與證券商簽訂輔導契約，透過證券商輔導機制以

協助進入及適應證券市場之運作。簽有輔導契約之證券商，須擔任該

申請公司之推薦證券商。

（三）輔導推薦證券商

1. 申請公司須有二家以上輔導推薦證券商書面推薦，並指定其中一家

為主辦輔導推薦證券商，其餘為協辦。
2. 輔導推薦證券商，應具備證券承銷商、證券經紀商及證券自營商之

資格，並應符合下列條件：

(1) 中華民國證券商業同業公會登記會員，且符合證券商管理規則
第 23 條之規定。

(2) 最近六個月自有資本適足率均達 150% 以上。

(3) 現行與申請公司簽有輔導契約，且主辦推薦證券商應為主辦輔
導證券商。

(4) 主辦輔導推薦證券商另須符合以下條件：

① 最近三年內曾擔任股票初次申請上市或上櫃、或辦理現金增
資、或發行轉換公司債之主辦證券商，且經主管機關核准並

已掛牌交易者，合計達 3 件以上；或其承銷部門主管及至少

3 名承銷業務人員具有前述承辦案件之資歷。
②具有合格登記之承銷業務人員達 10 人以上。

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