Page 97 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

第二章 我國洗錢防制法條文釋義

十一、證券投資信託事業。
十二、證券金融事業。
十三、證券投資顧問事業。

十四、證券集中保管事業。
十五、期貨商。
十六、其他經財政部指定之金融機構。

銀樓業或其他有被利用進行洗錢之虞之機構，經法
務部會同目的事業主管機關指定後，適用本法有關
金融機構之規定。
前二項之目的事業主管機關認定有疑義者，由行政
院指定目的事業主管機關。

第一項、第二項機構所從事之交易，必要時，得由
法務部會同目的事業主管機關規定其使用現金以外
之支付工具。

分析： 投 金融 券 機 構範 圍包括： 證券 信 用 銀 用部、 信 辦理儲 資公司、 資 匯兌 證券 之 用合作 政 機

信
託投
行、
信
漁
會
信
用部、
會
金
郵
社、
農
公司、
、
證
公司、
票
卡
金融公司、
構、
商
保險
事業
、
、
金融
顧問
證券
事業
投
公司、
證
資
信
託
券
貨商
指
財政部
保
構，
機
管
及其
集中
定之金融
、期
券
他
事業
除最
至
甚
外，法務部亦
之其
列
會
他
財政部
指
後所
者
可
定
虞
機
關
指
主管
目
的
事業
定
有
他
用為洗錢之
被利
業或
銀樓
其
同 87