Page 76 - 金融機構面臨之洗錢挑戰與對策

報， 再 透過 適 當之方式與「金融 情 報中心」 (FIU) 進
行合作。

第十九項建議 (Recommendation 19)

在 促 進現金交易 偵 測 與監 視 以及不阻 礙 資本 自 由 移 動
1.
的前提 下 ，各國 可 以考 慮 對於 超 過一 定 門檻 之跨國境
資金 移 轉 ， 課 以 確認 、行政監 視 、申報或 留 存 紀 錄 義
務之 可 行性。
2. 一國如果 發 現 異 常 之國際性現金、金融工具、 貴 金 屬

或 寶 石 移 轉 ， 在 適 當 情 形下 ， 應 考 慮 通 知 來 源地 與目
的 地 之 海 關或其 他 權 責機關，並 應 提 供 合作以 檢視 、
建立 該 移 轉 之 起 迄 地 點與目的， 俾 能 採取 適 當之行

動。

第二十三項建議 (Recommendation 23)

第 二 十 三 項 建 議 不 應 被 解 讀 為 在 金融機構 導 入 檢視 「利

益 控 制」 (controlling interests) 系 統 僅 係為 了 防制洗錢之
目的， 而應 從 清 洗 黑 錢特別行動工作 小 組觀 點出 發 ，強

調 在 金融機構內 檢視 「 控 制股 東 」 (controlling
shareholders) 之 必 要性與 可取 性， 待 股 東 「合 適 性」
(suitability or fit and proper) 檢 查機制已存 在後 ， 再 將 焦
點延 伸 至 防制洗錢之目的。

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