Page 17 - 銀行法法令彙編(增修訂七版)

第一章 通則 9


內部控制及稽核制度。
符 合一定條件 者 ， 由主 管機關發 函 通 知後 ，適用本規定。 嗣後
六、銀行
發生條件不 符 時， 由主 管機關發 函 通 知 停 止 適用本規定，於開辦其
他各項新金融相關業務， 仍 應 逐 項申 請 並 經主 管機關許可 後始得 辦

理。

五、「銀行對非財富管理部門客戶銷售金融商品應注意事項」。
金管會 94.7.21. 金管銀  字第 0945000514 號函

「銀行對非財
主
旨
：
21
日金管銀
0945000512
照
會 94 年 7 月 富 管理部門客戶  字第 銷 售金融商品應注意事項」業 號令 發 布 。 請 經 本
查
轉 知 。
說明 ： 一、 檢 附「銀行對非財 富 管理部門客戶 銷 售金融商品應注意事
項」條文。
二、本注意事項自發 布 日施行， 但 銀行於本注意事項發 布前已
辦理金融商品 銷 售 者 ，應於 95 年 8 月 1 日 前 調整各項作業
準則至 符 合規定。 ( 註 )
三、 請貴 公 會依據 本注意事項第 3 點及第 8 點第 2 項規定，於 1

個 月內 訂 定金融商品 銷 售人 員 應具備之資格條件及商品適
上
開金融商品
合度
政策
利
員
銀行調整其人
定適
定， 請 一併 報本 考量訂 會 核定。 當 調整期限， 俾 銷 售人 員 資格之 訂
資格至 符 合規定。
四、 另 為 加 強 金融商品 銷 售人 員 之 培訓 ， 請貴 公 會 設 計 適 當 教
育訓練課 程 俾 提 升 其專業 能 力 ，並 將該 課 程內 容 ，報本 會
核備。