Page 85 - 銀行法令遵循策略與實務

洗錢防制動態

□ 貴行就 AML / CFT 內部政策及程序常見之缺失為何？
□ 貴行是否訂定董事會及高階管理階層對於 AML / CFT 之職責，請提
供實際監督情形之案例說明。

IO 11 ( 資助武擴之目標性金融制 )

11.1 金融機構對防制資助武擴處理之妥適程度
□ 請說明我國資恐防制法對資助武擴之目標性金融制裁之規定及運作
方式。

□ 如何取得法務部更新有關資助武擴制裁名單之資訊，及後續處理機制。
11.2 金融機構對留意國際制裁名單的妥適程度

□ 是否曾經發現符合聯合國制裁裁名單之客戶或交易對象。

11.3 金融機構對資助武擴之目標性金融制裁義務之瞭解程度

□ 是否瞭解貴行就資助武擴之目標性金融制裁有那些義務。
11.4 金融機構採行資助武擴之目標性金融制裁措施之妥適程度

□ 是否曾經就資助武擴之目標性金融制裁義務之執行進行查核。

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