Page 245 - 銀行法令遵循策略與實務
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法遵趨勢挑戰
他人有實際或潛在不當行為亦應通報，以建立內部自律機制。
不過他也提醒，美國並沒有統一的聯邦監理模式，金融機構
必須注意各州監理法規的差異以及政治環境的變化，做好因應以
符合各方要求與期待。
講者：德勤商務法律事務所
主題：反洗錢監理趨勢及關注議題
德勤商務法律事務所 (Deloitte) 監
理與合規部門主管 FrederickCurry 演
講主題為「反洗錢監理趨勢及關注議
題」。他在加入德勤之前曾於紐約聯邦
儲 備銀 行 (FederalReserve Bank ofNew
York) 負責 5 年金檢業務，並曾於其他
大型銀行任職，對於相關法令與業務執
行擁有豐富經驗。
他首先提醒銀行為何必須體認反
洗錢是今日熱門議題，主要是反洗錢仍是目前政府防制金融犯罪
以及打擊恐怖主義最重要的工具。金融機構對於反洗錢資訊的報
告，已經成為法令執行與聯邦單位指揮犯罪活動調查，還有美國
金融系統正直的守護，其重要性不言可喻。
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