Page 243 - 銀行法令遵循策略與實務
P. 243
法遵趨勢挑戰
客戶提及的成功故事，進一步了解客戶怎麼在這個市場成
功、是否能實地舉例成功之方案。同時，檢視客戶在銀行活
動、與客戶對話等。
講者：普華商務法律事務所
主題：在加強監理環境下的法遵計畫最佳實踐方式
普華商務法律事務所 (PwC) 金融
犯罪與制裁部門主管 DanielTannebaum
以「在加強監理環境下的法遵計畫最
佳實踐方式」為題表示，過去幾年美
國監理重點已從歐洲轉向亞洲，包括
新加坡、中國、韓國、台灣及日本的
金融機構都受到關注，台灣銀行業必
須盡快落實法遵作為因應。
他也對紐約 DFS 新提出的 Part 504 提出看法。Part 504 已於
今年 1 月 1 日始生效，而首次提交認證時間為今年 4 月，這是對
金融機構反洗錢計畫關鍵內容及全面性的第一次檢視，金融機構
須盡快評估、了解現行計畫與 Part 504 新規定的差別。
他認為，法遵文化難以測量，所以更需要金融機構管理階層
積極支持建立法遵文化。一個有效的反洗錢及制裁計畫日益依賴
235
